交易商协会开展主承销商2022年度存续期工作评价 全球独家
2023-06-20 19:54:28
来源:中国金融新闻网
(相关资料图)
为促进主承销商提升存续期工作水平，督促其勤勉尽责，拓展多层次合规督导体系的外延，中国银行间市场交易商协会近期（以下简称“交易商协会”）对主承销商2022年度存续期工作开展了评价。
本次评价按照“两板块+四维度”的评价体系进行考察，评价范围为2022年度全年具备主承销商资质且在当年承担存续期管理项目的69家主承销商。评价含“基础评价”及“提升评价”两个板块，从“自身履职情况”、“风险管理情况”、“市场贡献度”、“存续发行人合规情况”四个维度对主承销商存续期工作予以分别考察，评价结果按照排名分为A、B、C三个档次，分维度展示各机构自身的优势与不足，促进各机构有针对性地提升存续期工作质效。目前，评价结果已经反馈给各主承销商。
交易商协会表示，下一步，将加强对存续期工作评价结果的运用。一是存续期工作评价结果将作为重要组成部分，纳入协会整体对主承销商类会员的日常评价。二是进一步总结经验、探索发挥评价的“指挥棒”作用，构建行之有效的声誉约束和正向激励机制。对表现较为突出的机构，通过交流、培训等方式，鼓励向市场成员分享实践范例；对评价档次靠后的机构，将在后续的抽查、排查工作中加大力度，最终引导主承销商积极合规开展存续期工作、持续提升存续期服务水平，从而促进市场的高质量发展。
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