天天滚动:业务留痕等管理不到位港澳资讯一分公司被警示

2023-04-20 18:26:52 来源:中新经纬

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中新经纬4月20日电据浙江证监局网站20日消息，浙江证监局日前对海南港澳资讯产业股份有限公司(下称“港澳资讯”)杭州分公司出具警示函。

截图来源：浙江证监局网站

经查，浙江证监局发现该公司存在以下行为：一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失，业务留痕管理和档案管理不到位；二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

天眼查APP数据显示，港澳资讯成立于1994年，法定代表人、董事长为乔光豪。公司经营范围包括：证券投资咨询，第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务、信息服务业务(不含互联网信息服务)，互联网信息服务业务等。

官网显示，港澳资讯具有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务资格许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证。(中新经纬APP)

【编辑：万可义】

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