国海证券：连续出台制度提升内控与合规水平

2017-05-22 09:10:41 来源:中华网|0

有市场人士分析称，证券市场是一荣俱荣，一损俱损的完整生态，它既需要监管部门的监督和引导，更需要包括发行人、投资者、中介方等等市场参与者行为的规范与自律。国海证券自债券风波之后，以国海证券为主的各利益相关方，在证券业协会等监管部门的督导之下，迅速达成博弈平衡，使危机事件得以抑制。而近日证监会例行的新闻发布会上公布了处理结果，接近国海证券的人士透露，针对内部控制和风险管理问题，其实国海证券于2017年3月先后发布了《国海证券股份有限公司2016年度内部控制评价报告》和《国海证券股份有限公司全面风险管理办法》。

《内部控制评价报告》就债券风波事件作了专项说明。报告表示，2016年12月发生张杨等人伪造公司印章私签债券交易协议事件发生后，广西证监局检查组进场对公司债券等相关业务开展现场检查工作。接着公司在有关部门的指导协调下，在股东和合作伙伴的支持帮助下，积极采取一系列有效有力措施，与事涉机构友好沟通协商，并完成了协议签订，事件得以平稳有序解决。与此同时，公司从制度建设、人员管理、信息系统建设等方面全面、深入开展自查整改，着力建立健全决策科学、运营规范、管理高效和控制严密的内部控制体系。

未来，国海证券将“合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略”作为内部控制目标，逐步完善企业内部控制规范体系。

同时，《全面风险管理办法》指出，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理，建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

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