监管部门为券商信息系统管理再敲警钟。7月12日，招商证券“宕机”事件被监管警示，证监会官网披露的警示函显示，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

这已是年内招商证券第二次因出现交易系统故障而收到监管措施。4月1日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

除了招商证券外，今年以来，还有多家证券经营机构发生信息系统安全事件。

(相关资料图)

招商证券因交易系统故障再次受处罚

今年5月16日开盘后，多位投资者在社交媒体上表示，招商证券的电脑端口和手机App都无法登录。

证监会7月12日发布的警示函显示，经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。证监会要求招商证券对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

7月12日，证监会还对招商证券的三位信息技术方面责任人分别出具警示函。

事实上，在5月16日之前，招商证券也出现过一起网络安全事件。今年3月14日早盘，有投资者反馈招商证券交易系统出现故障，包括交易页面无法成交。

深圳证监局4月1日发布对招商证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称，经查，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。深圳证监局要求，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。

招商证券2021年年报显示，2021年全年，招商证券在信息技术投入11.92亿元，占2020年母公司营业收入的6.32％。截至去年年底，信息技术人员共计1141人。2021年年报显示，招商证券业务数字化转型及数字化核心能力建设成效显著，招商证券App月活排名上升至大型券商前五名。

多家券商去年因交易系统问题被投诉

交易系统是证券公司向投资者提供服务的通道，对于高效地进行证券交易、促进市场活跃度起到重要作用。券商交易系统发生故障，则会给投资者带来诸多困扰。今年以来，除了招商证券外，还有多家证券经营机构发生信息系统安全事件。

6月29日，安徽证监局公布了对国元证券出具的警示函，称国元证券存在三方面问题，一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试，二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告，三是信息安全应急预案不完备。5月16日，有投资者在社交平台发布信息称，华西证券App出现故障。在当天上午收盘前，相关情况得到解决。4月1日，北京证监局对首创证券采取责令改正监管措施，首创证券因信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷被责令整改。

事实上，在2021年6月，证监会就出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，要求网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。

中国证券投资者保护基金有限责任公司5月15日发布的《证券公司投资者保护状况评价报告(2022)》（以下简称《评价报告》）显示，从“12386”中国证监会服务热线情况来看，2021年度因交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较2020年度有所下降。其中，被投诉5次及以上的有42家。从投资者反映的问题来看，主要有页面无法访问、交易信息显示错误、无法及时成交或撤单、无法正常登录等情况，特别是在市场行情转换的时间点，对投资者股票交易造成一定影响。此外，当交易系统发生故障时，部分投资者反映证券公司服务人员无法准确定位故障原因，使得解决问题周期过长。

证券业对信息科技重视程度增强

工欲善其事必先利其器。业内人士表示，对证券公司而言，交易系统稳定性不佳不只是技术层面的问题。交易系统是券商与客户互动的主界面，这一入口问题频发直接影响公司声誉。这应该引起各家券商的高度重视，并采取实际行动改正。

《评价报告》显示，投资者希望证券公司能够进一步加大技术方面投入，充分做好交易系统的日常运维及新版系统上线前的联合测试工作，切实保护投资者合法权益。

值得一提的是，近年来，证券行业对信息科技重视程度不断增强，行业信息技术投入逐年增长。中国证券业协会统计显示，2021年全行业信息技术投入金额338.20亿元，同比增长28.7%，占2020年度营业收入的7.7%。2017年至今，证券行业在信息技术领域累计投入近1200亿元。

而加大信息科技投入，以金融科技赋能业务，以科技进步促进业务发展已经成为各家券商提升自身竞争力的重要手段。近日，毕马威发布的《2022年中国证券业调查报告》显示，数字化转型和金融科技建设已成为证券业下一个战略周期的发展核心驱动力，行业数字化趋势呈现线上化服务进一步强化、智能化持续赋能业务发展、持续深化资产配置能力、科技监管助力业务发展等特征。技术浪潮的兴起为证券行业带来全新的发展机会，但同时也面临着诸如数字化转型缺乏顶层设计、业务与科技融合机制不足、数字化底层基础不牢靠、数据基础能力薄弱等转型挑战。

关键词 招商证券 交易系统 网络安全